SEC中方不配合调查只能向事务所提起诉讼

发布时间：2020-02-03 09:15:18 阅读：次来源：软体床厂家

据国外媒体报道，根据法庭文件透露，在SEC正式提起诉讼前，5大会计事务所均拒绝与SEC配合调查中国概念股调查事件。美国监管机构曾试图与中国官方协商解决问题，但都没有真正落实问题，因而SEC决定向5大会计事务所提出诉讼。

SEC透露，中国证监会一直“不能或不愿”向SEC提供其提及其需要的调查文件，文件中包括16宗从2009年开始的案例。

SEC方面也一直试图获取赴美上市中资企业在中国会计公司的审计文件，SEC此次调查的目的在于了解是否存在会计诈骗。但是，审计公司拒绝向该机构提供文件，称如果这样做可能会违反中国保密法律而受到处罚。

但是，从本周一开始，SEC加强了对，德勤、普华永道、毕马威、安永和德豪在华子公司的压力，并向其提起诉讼，称其拒绝合作的行为违反了美国法律。

SEC周一向提交的法庭文件，与其去年起诉德勤中国公司时提交的文件相似。在去年，SEC试图执行一个传票以获得德勤有关其前审计客户东南融通的文件。当时SEC正对东南融通进行调查。

SEC国际事务办公室助理主任阿尔伯特·阿里法罗(Alberto Arevalo)在法庭文件中表示，中国证监会并没有向提供SEC所需文件或提供获取文件的有效途径。

德勤在一份声明中表示：“我们继续希望能达成一份外交协议，我们一直准备以可行的方式提供帮助。”